2016 年内部操控自我点评陈说 江苏亿通高科技股份有限公司 2016 年度内部操控自我点评陈说 江苏亿通高科技股份有限公司整体股东： 江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称“公司”）依据《企业内部操控根本标准》和 《企业内部操控配套指引》及《深圳证券买卖所创业板上市公司标准运作指引》、《深圳证 券买卖所上市公司内部操控指引》等相关法令、法规的要求和标准性文件，结合公司《内部 办理操控手册及根本流程》的各项内部操操控度及各功能部分日常运作施行状况，咱们对公 司2016年12月31日（内部操控点评陈说基准日）的内部操控有用性自我点评如下： 一、董事会声明 依照企业内部操控标准系统的规矩，树立健全和有用施行内部操控且点评有用性，并如 实发表内部操控点评陈说是公司董事会的职责。监事会对董事会树立与施行内部操控进行监 督。司理层担任安排领导公司内部操控的日常运转。 公司董事会、监事会及董事、监事、高档办理人员保证本陈说内容不存在任何虚伪记载、 误导性陈说或严峻遗失，并对陈说内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。 公司内部操控的方针是：合理保证运营办理合法合规、财物安全、财政陈说及相关信息 实在完好，进步运营功率和作用，促进完结展开战略。因为内部操控存在固有局限性，故仅 能对到达上述方针供给合理保证。内部操控的有用性亦或许随公司内、外部环境及运营状况 的改动而不断完善，公司内部操控设有查看监督机制，如内部操控缺点一经辨认，公司将立 即采纳相应的办法并施行整改，施行继续盯梢。 二、内部操控点评定论 依据公司财政陈说内部操控严峻缺点的承认状况，于内部操控点评陈说基准日，不存在 财政陈说内部操控严峻缺点，董事会以为，公司已依照企业内部操控标准系统和相关规矩的 要求在一切严峻方面坚持了有用的财政陈说内部操控。 依据公司非财政陈说内部操控严峻缺点承认状况，于内部操控点评陈说基准日，公司未 发现非财政陈说内部操控严峻缺点。 自公司内部操控点评陈说基准日至内部操控点评陈说宣布之日（2017年4月17日）之间未 1 2016 年内部操控自我点评陈说 产生影响内部操控有用性点评定论的要素。 三、内部操控点评的整体状况 （一）内部操控点评规划 公司依照危险导向准则承认归入点评规划的首要单位、事务和事项以及高危险范畴。本 年度点评陈说归入点评的单位为：江苏亿通高科技股份有限公司及其南京分公司、天津分公 司以及大连分公司。 1、点评要素：首要环绕内部环境、危险点评、操控活动、信息与交流、内部监督五个要 素展开内部操控点评。 2、内部操控包含规划：触及每个事务部分及各个运营环节，归入点评规划的事项、事务 及流程首要包含：安排架构、资金活动、收购事务、出产事务、人力资源、出售事务、合同 办理、财物办理、工程项目、财政陈说、信息发表、研制项目办理、信息系统办理等与财政 陈说和信息发表事务的实在性和公允性内控方针相关的事务流程和事项。归入要点注重的高 危险范畴首要包含：严峻事项、相关买卖、供给财政赞助、为别人供给担保、托付理财、工 程项目、编制管帐报表所依据的继续运营假定的恰当性；财物处置或置换。 上述归入点评规划的单位、事务和事项以及高危险范畴包含了公司运营办理的首要方面， 不存在严峻遗失。 （二）树立内部操控遵从的准则 1、全面性准则：内部操控束缚机制触及公司内部一切部分及岗位，任何人及各个事务 环节均不得逾越内部操控的规划；内部操控应当遵从抉择方案、施行和监督的全过程。 2、重要性准则：内部操控应当在全面操控的根底上，注重公司重要事务事项和高危险 范畴。 3、制衡性准则：内部操控保证公司内部办理结构、岗位的合理设置、事务流程及其职 责权限的合理区分，坚持不相容职务彼此别离，保证不同安排和岗位之间权责清楚，彼此 限制、彼此监督。 4、习惯性准则：内部操控应当与公司运营规划、事务规划、竞赛状况和危险水相等相 习惯，并跟着状况的改变及时加以调整。 5、本钱效益准则：内部操操控度的拟定应统筹本钱与效益的联系，尽量以合理的操控 本钱到达最佳的操控作用。 （三）环绕五要素内部操控系统的建造和运转状况： 2 2016 年内部操控自我点评陈说 1、内部环境 （1）公司办理结构 公司已依照《公司法》、《证券法》等相关法令法规、标准性文件及《公司章程》的规矩， 树立了较为完善的法人办理结构，树立了股东大会、董事会及其各专门委员会、监事会，形 成了彼此独立、彼此限制、权责清晰的作业机制，构成科学有用的职责分工、促进公司更好 的标准运作。 股东大会是公司最高权利安排。董事会向股东大会担任，是公司运营办理的抉择方案安排， 担任公司展开方针和严峻运营活动的抉择方案，维护公司和整体股东的合法权益。其间董事会下 设：战略展开委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与查核委员会，促进董事会更全面、 科学、高效的抉择方案。公司内部树立审计部作为公司的内部审计安排，对公司内部操操控度的 树立和施行、公司财政信息的实在性和完好性等状况进行查看监督，内部审计部分对董事会 担任，向董事会陈说作业。董事会审计委员会辅导和监督内部审计部分作业。公司的高档管 理人员由董事会聘任，在董事会的领导下，由总司理全面担任公司的日常运营办理活动，组 织施行董事会抉择。 监事会是公司内部的监督安排，向整体股东担任，对公司董事、高管及司理的施行职责 的合法合规性及公司财政状况进行监督，维护公司及股东的合法权益。 自树立以来，公司的“三会”均可以仔细施行自己的职责，依照相关各规矩标准运作。 （2）公司的安排架构 公司依据本身运营的特色及事务展开需求，树立了契合公司现阶段事务规划和运营办理 需求的各功能部分，并遵从不相容职务相别离的准则。现在公司树立六大办理中心，分别为： 营运中心、技能中心、财政中心、营销中心、工程中心及行政中心。首要树立部分有:董事会 办公室、证券部、人力资源部、技能部、收购部、出售部、财政部、内审部、品保部、工艺 部、出产方案制作部、工程项目部等，各功能部分分工清晰、权责别离，构成彼此和谐、相 互限制、彼此监督的制衡机制。 （3）内部审计 公司内部审计部分对董事会陈说作业。公司现在依据运营实际状况装备专职的内部审计 人员从事内部审计作业。相关内审人员具有管帐、办理或与公司主营事务相关常识等方面的 专职人员，内部审计部分在赋予的职责和权限规划内独立行使审计监督职权，依照相关法令 法规和公司准则及有关办理规矩，在本年度内对公司内部操操控度的树立与施行、财政办理、 3 2016 年内部操控自我点评陈说 存货办理、工程项目办理、收购与付款以及出售与收款等运营活动中与财政陈说和信息发表 事务有关的事务环节方面展开了定时、日常或专项的监督查看，经过与部分间的交流、查阅 相关材料，标准树立审计作业草稿。一起依据日常审计中存在的一些问题，及时盯梢部分整 改施行状况等进行作业展开，保证相关内部操操控度及各事务流程的有用施行，严厉操控日 常运营危险。 (4) 人力资源 人才是企业的支柱，是企业长时刻展开之源，公司以“知人善用、尊重培育、造就高本质 团队”的人才培育战略，拟定了契合公司现阶段展开的人力资源系统，经过拟定《人力资源 办理准则》、《薪酬与查核办理准则》及人员招聘、人员训练等各事务流程来标准公司职工的 招聘、选用、训练、鼓励、薪资及查核等方面的办理，其间经过内、外部拓宽训练来进步员 工的归纳才能；经过薪酬查核机制调集员作业业的积极性；积极展开企业文化建造与宣扬， 增强职工的归属感和认同感；社会福利的进步使职工的权益得到了保证。公司一直坚持将职 业道德修养和专业技能担任才能作为选拔和聘任职工的重要标准，不断构成杰出的人才竞赛 机制。2016 年度公司经过岗位人员职责述职与量化绩效查核，然后不断完善人力资源办理体 系。 （5） 企业文化 2016年度公司经过定时宣扬企业文化、遵从运营办理思路、标准日常行为等方面着手持 续深化企业文化建造。坚持以“科技兴企、诚信运营；质量至上、立异展开”的企业展开观， 经过高层自勉、中层自勉及职工自勉不断进步公司人员的归纳本质才能和专业技能水平；通 过 “以科技为先导、以办理为主线”不断培育习惯公司展开的复合型人才部队。公司经过多 年探究，现在已树立了一套较为完善的人力资源办理准则，经过鼓励机制留住和引入优异专 业技能人才，以稳固中心技能人员部队和办理团队的安稳。公司坚持将企业文化建造作为提 高中心竞赛才能、凝集团队力气、发挥正能量并支撑企业久远展开的重要办理手法。公司注 重社会职责，实在维护股东、职工、社会、企业相关利益者的权益，推动公司继续健康展开。 2、危险点评 公司依据国家方针、职业特色以及展开方向，环绕公司战略展开方针，逐渐树立了包含 整个事务的危险点评系统。董事会经过设置战略展开委员会、提名委员会、薪酬与查核委员 会、审计委员会及内部审计部分等安排，以辨认和应对公司或许遇到的包含运营危险、方针 危险、财政危险、职业危险、办理危险等严峻且遍及影响运营展开的改变危险要素。针对有 或许呈现的或现已有呈现的危险，公司在日常运营事务活动中及时加以警示、调整、剖析、 4 2016 年内部操控自我点评陈说 搜集、拟定不同办法和办法将危险操控在最小可接受规划内，特别要点对出售事务、收购与 付款、技能研究与开发、合同办理、工程项目施行、财政办理、征集资金办理及存货等重要 事项中存在或或许呈现的危险点进行要点搜集与剖析，构成定时总结与期限改进；经过树立 和健全公司质量办理系统，严把产质量量关；经过计算机信息系统办理渠道严控各个事务环 节的批阅权限，从多方位完结对危险的有用下降和操控。 3、操控活动 公司依据日常运营及对危险的搜集和剖析，不断修订、完善和弥补内控办理准则、事务 作业流程、程序文件等，并及时采纳相应的办法，将危险操控在可接受的规划之内。针对重 要事务和高危险范畴，公司对筹资与出资办理、收购与付款办理、出售与收款办理、存货与 固定财物办理、财政办理、货币资金办理等各个运营环节树立了一系列内部操控办理准则， 保证各项作业有章可循且长时刻标准运作。在日常事务活动中，首要采纳的操控程序有：不相 容职务彼此别离、授权批阅操控、管帐系统操控、产业维护、绩效查核等多方面。 （1）公司办理方面 2016年公司结合相关规矩修订了如《股东大会议事规矩》、《公司章程》；新拟定《投 资者投诉处理作业准则》、《对外供给财政赞助办理准则》；完善了如工程办理、技能研制、 本钱费用、固定财物等办理事务流程。现在公司构成了较为完善的公司办理框架结构和监督 机制，各事务部分能依照有关准则和作业流程等规矩及公司内部办理要求展开日常作业，后 续将依据法令法规新要求、公司展开方针和各功能部分施行的实际状况改变不断加以修订和 完善内控办理系统，更好地促进公司标准运作。 （2）日常运营办理方面 以公司准则和事务流程为根底，拟定并已施行的包含：出售与收款办理、出产与制作管 理、收购与付款办理、信息发表、存货办理、财政办理、产品研制办理、质量办理、工程项 目等一系列包含整个出产运营过程中的准则与流程，以保证公司各项作业均有规可循，构成 一套合适公司展开的标准办理系统。首要方面有： ① 出售与收款办理 公司在出售事务内控的各个不同环节拟定了如《出售与收款操操控度》、《产品售后服 务流程》、《制品发货批阅流程》、《退换货处理流程》等办理准则和事务流程操控，从制 定出售方案、招投标、合同、订单、诺言办理、退货、应收账款等首要操控环节施行授权审 批、合同会审、定时对账等办法，然后保证出售办理的各环节操控办法能被有用地施行，尽 5 2016 年内部操控自我点评陈说 量削减运营危险。 ② 收购与付款办理 公司依照出产方案和请购需求部分的需求方案，严厉施行请购、批阅、购买、检验、付 款、点评等环节的流程操控，实在做到从送样、测验、认证、收购、继续盯梢与反应等控 制来标准收购活动的程序，防备收购事务危险。一起在保证企业运营活动所需物料运用的 状况下最大极限地下降收购本钱和付款危险。公司拟定有《供货商办理准则》、《供货商稽 核准则》、《收购与付款内部操控》、《收购事务操控》等准则和事务流程操控以及各个环节 的权限批阅准则。2016 年度公司经过签定年度收购合同、质量保证协议、保密协议等标准 收购办理，经过供货商每月及年度查核挑选优质供货商以保证产质量量及供货才能、继续 标准收购询价流程操控收购本钱等作业展开进一步标准收购事务。 ③ 财政办理 公司施行一致的、有用的管帐系统办理，树立了有关各个方面的操操控度，准则中清晰 了管帐凭证、管帐账簿和财政管帐陈说的处理程序,树立和完善了管帐档案保管,并施行会 计人员岗位职责,充分发挥管帐的监督功能，首要包含：《财政办理准则》、《货币资金操控 准则》、《预算操操控度》、《固定和无形财物操操控度》、《筹资操操控度》、《管帐系统内部 操控规矩》、《财物丢失处理准则》、《出产本钱内部操操控度》等准则。准则中对财政方面 的要害环节，如:安排和人员的职责分工、权限规划、资金办理、本钱费用、批阅程序、差 错更正、审阅同意、财政陈说的报送与发表等流程方面做了清晰的规矩，以保证公司财政 陈说信息发表的实在、精确和完好；一起及时、精确、实在的向各部分供给财政信息和经 营办理信息，构成有用的交流、监督及反应机制。 ④ 技能、出产及质量办理 公司从质量办理系统、技能标准系统及环境办理系统多方面树立了详细和标准的出产、 技能、质量办理内操控度，首要包含：《质量办理手册》及首要事务操控程序文件、《新 产品研制办理准则》、《质量办理准则》、《新产品管操控度》、《新产品开发点评流程》 等准则与流程，清晰了出产制作、技能、质保部分的岗位职责，标准了出产办理的标准和 各个出产环节的流程批阅程序、设备的日常维护办理、物资的检验和正常流通，不合格品 的操控、质量反应信息的处理等各个环节的内部操操控度，保证公司出产运营的顺利展开。 ⑤ 工程项目办理 公司结合智能工程、监控工程等不同项目办理及日常运维维护等不同事务特色，拟定 6 2016 年内部操控自我点评陈说 和完善了相应的准则及流程，首要包含：《工程中心内控办理准则》、《工程项目合同控 制》、《工程结算流程》等办理准则与事务流程，清晰各项目司理的岗位职责、职责方针 及安全职责，经过完善项目预算、展开办理、运维服务等办理进步来保证各工程项目的顺 利施行及项目质量。 （3）信息发表办理方面 为保证公司信息发表的实在、精确、完好、及时、公正及合法合规性，公司拟定了《信 息发表办理准则》，《严峻信息内部陈说准则》、《内情信息知情人挂号准则》等内操控 度及信息发表流程、内情信息挂号存案流程等作业流程，对信息发表的准则和规划、内容 及发表标准、义务人及法令职责、严峻信息内部陈说、内情信息及内情信息知情人的办理、 出资者联系办理等作了清晰的规矩。 （4）征集资金办理准则方面 公司依照《公司法》、《深圳证券买卖所股票上市规矩》的有关规矩并结合公司实际状况， 已拟定了《征集资金办理准则》，准则中对征集资金的存储、运用、改变、办理与监督等内容 作了清晰规矩。公司严厉依照《征集资金办理准则》的有关规矩，严厉施行征集资金专户存 储、专人批阅、专款专用，保证公司主营事务的顺利展开。对超募资金的运用，公司严厉按 照相关要求施行,及时报公司董事会和股东大会审议同意, 施行了必要的批阅手续，一起及时 做好信息发表作业，实在维护出资者利益。2016年度公司无征集资金运用状况。 （5）年报发表信息办理方面 为保证定时陈说信息发表的实在、精确、完好、及时，公司拟定了《年报信息发表严峻 过失职责追查准则》及年度财政陈说信息发表批阅流程。准则中对年报严峻过失的承认标准、 追查职责的方式和程序、严峻过失承认和职责追查程序等做了规矩，一起以董事会、审计委 员会、监事会为首要监督安排，公司内审部分为首要审阅部分，对财政陈说、年报发表信息 进行查看及审阅，并及时向董事会陈述查看状况。每次定时陈说编制期间，公司侧重加强对 董事、监事及高档办理人员的股份办理、内情信息及内情信息知情人挂号办理、商场股价跟 踪等。 （6）对外严峻出资的内部操控方面 依据《深圳证券买卖所创业板上市公司标准运作指引》和《上市公司内部操控标准》等 相关法令法规、标准性文件以及《公司章程》的规矩，公司修订了《对外出资办理准则》， 准则中规矩股东大会、董事会、司理层为公司对外出资的抉择方案安排，遵从合法、审慎、安全、 7 2016 年内部操控自我点评陈说 有用的准则，各自在其权限规划内依法对公司对外出资项目的可行性、出资危险、出资收益 等事宜作调研和点评，并监督出资项目的施行展开状况，及时向董事会陈述。准则中还规矩 公司监事会、内审部分是对外出资活动的日常监督安排，以保证出资活动的有用性、合法性。 2016年度公司没有对外出资状况。 （7）对外担保内部操控方面 依据中国证监会《关于标准上市公司对外担保行为的告诉》等相关法令法规、标准性文 件及《公司章程》的有关规矩，公司遵从合法、审慎、互利、安全的准则，拟定了《对外担 保办理准则》，以标准和严厉操控担保危险。准则中清晰了对外担保的批阅权限、批阅程序、 办理、信息发表等方面作了相关规矩。2016年公司无对外担保事项。 （8）相关买卖内部操控方面 为保证公司的相关买卖行为不危害公司和非相关股东的合法权益，公司遵从诚实诺言、 相等、自愿及三公准则，依据《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》等相关法令规矩，制 定了《相关买卖操操控度》，对公司相关买卖准则、相关买卖的承认、检查、抉择方案程序、信 息发表等方面作了清晰的规矩。2016年度公司没有相关买卖状况产生。 （9）内情信息知情人办理准则方面 公司已树立和修订了《内情信息知情人挂号准则》、《严峻信息内部陈说准则》、《出资者 联系办理准则》，清晰了内情信息、内情信息知情人及其规划、内情信息流通办理、保密及责 任追查等，完善了“一事一记”内情信息挂号及定时报备准则。要点加强对定时陈说、严峻 事项等内情信息的办理，以保证信息在揭露前能得到有用操控。 （10）人力资源办理方面 公司施行劳作合同制，拟定了如《职工手册》、《人力资源办理准则》及事务操控流程， 对人员选用、职工训练、薪酬薪酬、福利保证、绩效查核、内部调集、职务升官等进行了详 细规矩，并树立有一套较为完善的绩效查核系统。各功能部分经过编制岗位职责说明书、以 做到职责清楚、作业职责清楚。 4、信息与交流 公司一向注重信息系统建造及信息交流作业，经过拟定如《信息发表办理准则》、《投 资者联系办理准则》、《计算机信息系统操操控度》、《信息系统开发流程》等准则及事务 流程，保证对内、对外信息的标准、疏通和通明，保证了信息的及时性、进步作业功率。 5、内部监督 8 2016 年内部操控自我点评陈说 公司不断完善法人办理结构，保证内审部分、监事会及独立董事行使监督职权。公司董 事会下设的审计委员会担任检查和监督内部操控办理系统的树立及有用施行状况。监事会负 责对公司财政办理以及公司董事、高档办理人员履职的合法合规性进行日常监督。公司树立 有内审部分，装备专职的审计人员，依照公司《内部审计办理准则》对公司日常运营活动进 行日常、专项或定时与不定时的监督核对，对公司内部操控的有用性进行点评。公司监事会、 独立董事施行对公司办理层的监督职责，对公司内部操控的有用性进行独立点评，并提出改 进定见。 四、内部操控点评作业依据及内部操控缺点承认标准 1、点评作业依据 公司依据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部操控根本标准》、《企业内部 操控使用指引》、《企业内部操控点评指引》及《深圳证券买卖所创业板上市公司标准运作 指引》、《深圳证券买卖所上市公司内部操控指引》等相关法令、法规的要求和标准性文件， 结合公司《内部办理操控手册及根本流程》的各项内部操操控度及各功能部分日常运作施行 状况展开内部操控点评作业。 公司董事会依据企业内部操控标准系统对严峻缺点、重要缺点和一般缺点的承认要求， 结合公司本身规划、职业特征、危险偏好和危险接受度等要素，依照相关要求公司开始承认 了适用于本公司的内部操控缺点详细承认标准。详细将内部操控缺点区分为： （1）按财政陈说分为：与财政陈说相关的内控缺点和非财政陈说相关的内控缺点； （2）依据影响程度分为：严峻缺点、重要缺点和一般缺点。 严峻缺点是指一个或多个操控缺点的组合，或许导致企业严峻违背操控方针。 重要缺点是指一个或多个操控缺点的组合，其严峻程度和经济成果低于严峻缺点，但仍 有或许导致企业违背操控方针。 一般缺点是指内部操控中存在的、除严峻缺点和重要缺点之外的操控缺点。 2、内控缺点承认标准 公司承认的内部操控缺点承认标准如下： （1）财政陈说内部操控缺点承认标准： 缺点分类 定 量 定 性 财政陈说的错报金额落在如下区 1、财政陈说及相关信息存在不真 间： 实、不精确或不完好的状况；被有 严峻缺点 1、错报金额占最近一个管帐年度经 关部分或监管安排处分； 审计财物总额的5%以上，且肯定金 2、董事、监事和高档办理人员滥 9 2016 年内部操控自我点评陈说 额超越500万元； 用职权，产生贪婪、纳贿、移用公 2、错报金额占最近一个管帐年度经 款等作弊行为； 审计净财物总额的5%以上，且肯定 3、已发布的财政陈说呈现严峻错 金额超越500万元； 报； 3、错报金额占最近一个管帐年度经 4、公司审计委员会和内部审计机 审计收入总额的5%以上，且肯定金 构对内部操控监督无效； 额超越500万元； 5、外部审计发现当期财政陈说存 4、错报金额占最近一个管帐年度经 在严峻错报，且内部操控运转未能 审计净利润的5%以上，且肯定金额 发现该错报等状况时，承认为严峻 超越500万元。 缺点。 6、其它或许影响报表运用者正确 判别的缺点。 7、现已发现并陈说给办理层的重 大缺点在合理的时刻后未加以整 改。 财政陈说的错报金额落在如下区 1、未经授权进行担保、出资有价 间： 证券、金融衍生品买卖和处置产权 1、错报金额占最近一个管帐年度经 /股权、相关买卖形成经济丢失； 审计财物总额的3%-5%之间； 2、因施行方针误差、核算过错等， 2、错报金额占最近一个管帐年度经 重要缺点 遭到处分或公司形象呈现严峻负 审计净财物总额的3%-5%之间； 面影响； 3、错报金额占最近一个管帐年度经 3、毁掉、躲藏、随意更改发票/ 审计收入总额的3%-5%之间； 支票等重要原始凭证，形成经济损 4、错报金额占最近一个管帐年度经 失。 审计净利润的3%-5%之间。 财政陈说的错报金额落在如下区 间： 1、错报金额占最近一个管帐年度经 审计财物总额的3%以下； 1、或许有财政信息错报，但只对 2、错报金额占最近一个管帐年度经 信息精确性有细微影响，不会影响 一般缺点 审计净财物总额的3%以下； 运用者的判别； 3、错报金额占最近一个管帐年度经 2、外部审计中非重要的发现。 审计收入总额的3%以下； 4、错报金额占最近一个管帐年度经 审计净利润的3%以下。 （2）非财政陈说内部操控缺点承认标准： 缺点分类 定 量 定 性 1、董事会（相似权利安排）及其 形成公司直接产业丢失金额占最近 专业委员、监事会、司理层职责权 严峻缺点 一个管帐年度经审计净利润的5%以 限、任职资历和议事规矩缺少清晰 上。 规矩，或未依照权限和职责施行； 2、因抉择方案程序不科学、不合理， 10 2016 年内部操控自我点评陈说 导致展开战略或抉择方案呈现严峻失 误； 3、公司出资、收购、出售、财政 等重要事务缺少操控或内部操控 系统整体失效； 4、严峻违背国家法令或内部规矩 程序，呈现严峻环境污染等问题， 引起政府或监管安排查询或引发 诉讼，形成严峻经济丢失或公司声 誉严峻受损； 5、内部操控点评的成果特别是重 大缺点或重要缺点未得到整改。 1、重要事务未恪守方针要求，缺 乏民主抉择方案程序；违背法令法规造 成必定影响 2、未展开危险点评，内部操控设 计未掩盖重要事务和要害危险领 形成公司直接产业丢失金额占最近 域，不能完结操控方针； 一个管帐年度经审计净利润的3%以 重要缺点 3、内部信息交流存在严峻妨碍。 上，不超越最近一个管帐年度经审 对外信息发表未经授权。信息内容 计净利润的5%。 不实在，遭受外部监管安排处分； 4、合同施行不力、商业秘密和知 识产权维护不力，导致经济纠纷或 法令诉讼，给企业带来经济丢失的 一起严峻危害企业形象和诺言。 形成公司直接产业丢失金额不超越 指除严峻缺点、重要缺点之外的其 一般缺点 最近一个管帐年度经审计净利润的 他缺点。 3%。 以上标准作为本次点评作业中缺点等级承认的首要依据，并由相关部分结合详细状况进 行判别。若发现严峻内部操控缺点，由董事会予以终究承认。 五、内部操控缺点承认及整改状况 依据上述所承认的内控缺点承认标准，公司结合日常监督和专项监督状况，陈说期内， 在财政陈说内控缺点和非财政陈说内控缺点方面未发现存在严峻缺点和重要缺点。 跟着相关法令法规系统的完善，内外部环境的改变及公司继续运营展开的需求，公司主 要继续完善内控办理系统的建造，增强内控办理的施行力，进步办理运营功率，加强危险管 理点评。陈说期内公司对在内控系统点评作业中呈现的一般缺点进行了整改和盯梢： 1、依照相关法令法规、事务规矩等要求，公司及时修订《股东大会议事规矩》；为健全 出资者投诉处理机制，维护出资者合法权益，公司新拟定《出资者投诉处理作业机制》；结 11 2016 年内部操控自我点评陈说 合后续事务展开需求为防备财政危险，公司新拟定《对外供给财政赞助办理准则》。平常结 合日常运营需求继续细化如存货办理、预算办理、工程项目办理等事务流程，在原有内部控 制办理准则及事务流程进步一步修订和标准相关办理要求，严控各事务环节的有用标准施行。 2、结合2016年度日常运营事务需求，公司对信息化系统集成渠道进行晋级，不断标准各 部分事务的权限办理、操作标准、要害事务操控点等活动，充分运用计算机信息化办理系统 标准事务模块，进步作业质量。 3、针对工程项目施行办理中存在的首要问题，如项目归纳办理、展开办理、工程预决算 操控、项目竣工结算等问题，公司选用月度、季度专项会议或专项专人担任等方式，加强由 内审部分、工程中心、财政部分共同对各工程施工项目进行盯梢与监督，一起加强各阶段资 料的标准性、有用性，继续进步项目办理和尽量操控项目施行危险。 4、针对出售与收款中应收款的对账、回笼与催收，公司进一步加强了应收款作业的标准 办理与监督力度，要点针对应收款超期时刻较长或许长时刻未回款客户进行要点整理，日常通 过加强定时展开应收款的对账、催收和发票及发货单回执签收等日常办理，以操控财物的安 全性。 六、改进和完善内部操控采纳的办法 内部操控建造是一项长时刻、继续且需求不断细化的作业，日常只要经过不断立异并完善 内控办理系统建造并实在有用施行施行，不断深化内部办理，采纳相应的有用办法不断进步 公司办理和运营办理的归纳水平。2017度公司将结合战略展开、运营规划、事务需求、商场 状况及危险办理等状况，在日常运营中及时完善相关内控办理准则和事务流程，首要采纳以 下办法予以改进和进步： 1、继续加强对董事、监事、高档办理人员以及要害重要岗位部分人员的标准性训练，提 升法令观念，加强危险防备，进步公司办理。 2、结合公司的展开规划和运营方案，有用施行内部操操控度的施行力度、促进各事项的 继续性、标准性及有用性。结合有关办理要求不断完善和修订内部操控办理系统、事务细则、 岗位职责等；经过加强各功能部分事务流程的深化施行，做到“施行、抓实、务实”，促进 公司内部操控系统愈加全面和标准。 3、继续完善公司全面预算作业的施行与进步，加强各事务部分的根底和原始材料记载的 完好有用性。要点推动预算作业的稽核，剖析及总结，职责方针制施行、量化绩效查核等工 作，保证公司年度运营方案和各阶段方针使命的完结。 12 2016 年内部操控自我点评陈说 4、继续加大公司内部审计部分的监督核对力度和深度，发挥监事会、审计委员会和内审 部分的监督机制。经过专项核对、定时或不定时的加大对各项内操控度、事务流程、日常经 营等事项核对，保证各项内操控度、事务流程施行、办法改进等得到有用施行；经过事项核 查加强事前的危险操控、事中的危险预警以及过后的改进进步，防备公司运营活动中存在的 潜在问题和运营危险。 5、继续加强工程项目办理的全面性和标准性，加强项目办理人员的专业技能才能和归纳 才能的进步，要点对项目办理的项目预算、展开办理、质量办理、工程改变等方面加强管控， 操控工程项目施行危险。 江苏亿通高科技股份有限公司 董事长（签字）：王振洪 2017年4月17日 13